2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　二 多選

　　(61)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括()。

　　A證券公司

　　B商業(yè)銀行

　　C證券交易所

　　D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員

　　題 型：常識題

　　頁 碼：25

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員。

　　(62)2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了以下規(guī)定()。

　　A最近6個月凈資本均在50億元以上

　　B最近一次證券公司分類評級為B類

　　C具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低

　　D融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：251-252

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 要求：最近一次證券公司分類評級為A類。 具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。

　　(63)證券經(jīng)紀商向證券交易所申報委托指令的原則是( )。

　　A效率優(yōu)先

　　B價格優(yōu)先

　　C客戶優(yōu)先

　　D時間優(yōu)先

　　題 型：常識題

　　頁 碼：38

　　難 易 度：易

　　專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

　　(64)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的()。

　　A身份證

　　B證券賬戶

　　C轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼

　　D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼

　　題 型：常識題

　　頁 碼：29

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等。

　　(65)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括()等。

　　A證券簡稱

　　B最新成交價格

　　C當(dāng)日累計成交數(shù)量

　　D當(dāng)日最高成交價格

　　題 型：常識題

　　頁 碼：75

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　(66)關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

　　A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

　　B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　C證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　　D證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告

　　題 型：常識題

　　頁 碼：216，218，240

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　(67)為了加強對證券經(jīng)紀人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)()。

　　A與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督

　　B應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

　　C對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度

　　題 型：常識題

　　頁 碼：142-143

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核證券公司的經(jīng)紀人管理制度。

　　(68)納入結(jié)算參與人最低備付金限額計算的交易品種包括()。

　　AETF、LOF二級市場買入金額

　　B買斷式回購到期購回金額

　　C債券回購初始融出資金金額

　　D采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：313

　　難 易 度：中

　　專家答案：ACD解析內(nèi)容 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、 LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額、證券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　(69)下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。

　　A前收盤價可能成為當(dāng)日收盤價

　　B滬深證券交易所的收盤價為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　C滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生

　　D按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格

　　題 型：常識題

　　頁 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 常識題。深交所的收盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，收盤集合競價產(chǎn)生不了收盤價的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

　　(70)根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為()。

　　A直接關(guān)系型

　　B間接關(guān)系型

　　C朋友關(guān)系型

　　D陌生關(guān)系型

　　題 型：常識題

　　頁 碼：135

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型3種主要類型。

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