2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　(91)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯誤的有()。

　　A專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶

　　B同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶或者一個深圳證券交易所專用證券賬戶

　　C專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

　　D證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用

　　題 型：常識題

　　頁 碼：224

　　難 易 度：易

　　專家答案：BD解析內(nèi)容 同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶;證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

　　(92)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

　　A證券交易所

　　B客戶

　　C托管機(jī)構(gòu)

　　D基金管理公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：226

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

　　(93)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。

　　A法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件

　　B加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復(fù)印件

　　C法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件

　　D銀行結(jié)算賬戶證明文件原件

　　題 型：常識題

　　頁 碼：104

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料。

　　(94)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。

　　A在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

　　B證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

　　C證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D在國家法定假日，證券交易所市場不休市

　　題 型：常識題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 在國家法定假日，證券交易所市場休市。

　　(95)下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有()。

　　A對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

　　B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

　　C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

　　D國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+2日14：00。

　　題 型：常識題

　　頁 碼：301

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+1日14：00。

　　(96)下列尚未公開的事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　B涉及公司的重大訴訟

　　C公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　　題 型：常識題

　　頁 碼：207-208

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 ‘公司的董事、‘1/3’以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動’屬于內(nèi)幕信息;其他均屬于內(nèi)幕信息。

　　(97)證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容包括()。

　　A自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C自營風(fēng)險監(jiān)控報告

　　D建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

　　題 型：常識題

　　頁 碼：206

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。

　　(98)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。

　　A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C客戶信用證券賬戶

　　D客戶信用資金臺賬

　　題 型：常識題

　　頁 碼：256

　　難 易 度：易

　　專家答案：CD解析內(nèi)容 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級帳戶。

　　(99)按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。

　　A會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

　　B會員可只可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　C會員不可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　D會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　題 型：常識題

　　頁 碼：21

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報。

　　(100)下列市場中，不屬于證券交易市場的有()。

　　A一級市場

　　B二級市場

　　C發(fā)行市場

　　D初級市場

　　題 型：常識題

　　頁 碼：無頁碼見解析

　　難 易 度：易

　　專家答案：ACD解析內(nèi)容 發(fā)行市場又稱一級市場、初級市場;交易市場又稱二級市場、次級市場。

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)資格考試各科目特點(diǎn)分析

　　2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題及答案匯總

　　2013年7月證券從業(yè)預(yù)約時考試報名入口已開通