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(41)對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A證券交易所
B中國(guó)結(jié)算公司
C中國(guó)人民銀行
D證監(jiān)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：55
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專家答案：B解析內(nèi)容 對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
(42)投資者通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量最大不能超過(guò)( )份基金單位。
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：177
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專家答案：C解析內(nèi)容 投資者通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量最大不能超過(guò)99,999,000份基金單位。
(43)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A過(guò)戶費(fèi)
B證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
C印花稅
D委托手續(xù)費(fèi)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：47
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專家答案：B解析內(nèi)容 其他都是應(yīng)繳納的費(fèi)用。
(44)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。
A500%
B100%
C30%
D5%
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：203
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專家答案：B解析內(nèi)容 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
(45)假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長(zhǎng)虹(600839)700萬(wàn)股，賣出四川長(zhǎng)虹600萬(wàn)股;買入深發(fā)展A(00001)400萬(wàn)股，賣出深發(fā)展A600萬(wàn)股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。
A買入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣出深發(fā)展200萬(wàn)股
B賣出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買入深發(fā)展200萬(wàn)股
C賣出四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，賣出深發(fā)展200萬(wàn)股
D買入四川長(zhǎng)虹100萬(wàn)股，買入深發(fā)展200萬(wàn)股
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：309
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專家答案：A解析內(nèi)容 凈額清算原則下，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
(46)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)( )。
A無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
B無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易
C有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易
D有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：35
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專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。
(47)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。
A履行交割清算義務(wù)
B按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C按要求填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：90-91
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專家答案：D解析內(nèi)容 考察委托買賣證券中委托人的義務(wù)。除“按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因”外，其他都屬于委托人的義務(wù)。
(48)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員必須具備( )。
A證券從業(yè)資格證
B證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C銀行從業(yè)資格
D良好的道德素質(zhì)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：122
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專家答案：B解析內(nèi)容 向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。
(49)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。
A“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：220
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專家答案：B解析內(nèi)容 證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。
(50)在融資融券業(yè)務(wù)中,融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()或流通市值不低于()。
A1億，5億元
B2億股，8億元
C5000萬(wàn)股，3億元
D3億股，10億元
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：265
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專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察，融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件。
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