2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　(31)()是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。

　　A自營業(yè)務部門

　　B投資決策機構

　　C董事會

　　D理事會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：201

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 董事會是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。

　　(32)以下項目中，不屬于資產管理業(yè)務的是( )。

　　A單一資產管理

　　B專項資產管理

　　C定向資產管理

　　D集合資產管理

　　題 型：常識題

　　頁 碼：214-215

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 集合資產管理、定向資產管理和專項資產管理是是證券公司資產管理業(yè)務的三個種類。

　　(33)代辦股份轉讓以手為單位，一手等于()股。

　　A10

　　B100

　　C1000

　　D1

　　題 型：常識題

　　頁 碼：190

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 股份轉讓以手為單位，一手等于100股。

　　(34)按照規(guī)定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有( )。

　　A即日買進的可轉債當日可申請轉股

　　B可轉債的轉股申報優(yōu)于買賣申報

　　C可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發(fā)行公司的股票

　　D可轉債“債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：185-186

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 可轉債的買賣申報優(yōu)于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發(fā)行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　(35)目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　AA股

　　BB股

　　C債券

　　D權證

　　題 型：常識題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。

　　(36)證券公司需向開戶的投資者講解有關業(yè)務合同和協(xié)議的內容，并簽署()確認，這是進行投資者教育的一個服務重點。

　　A《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B《風險揭示書》

　　C《買者自負承諾函》

　　D《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

　　題 型：常識題

　　頁 碼：118

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內容 證券公司需向開戶的投資者講解有關業(yè)務合同和協(xié)議的內容，并簽署《風險揭示書》確認，這是進行投資者教育的一個服務重點。

　　(37)在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商對( )不負保密義務。

　　A客戶買賣股票的原因和依據

　　B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C客戶股東賬戶中的庫存證券數量

　　D客戶資金賬戶中的資金余額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內容 考察證券經紀業(yè)務中客戶資料的保密性特點。根據排除法來做本題。

　　(38)下列不屬于證券自營業(yè)務內部控制內容的是()。

　　A建立“防火墻”制度

　　B加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D建立健全客戶賬戶管理制度

　　題 型：常識題

　　頁 碼：204-206,149

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業(yè)務”內部控制的內容，而非“自營業(yè)務”內部控制的內容。

　　其他三項都屬于“自營業(yè)務”內部控制的內容。

　　(39)關于交收違約處理，下列說法中錯誤的是()。

　　A對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規(guī)則計收違約金

　　B對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　　C如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券

　　DA股、B股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

　　題 型：常識題

　　頁 碼：317-318

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內容 A股、基金、債券等品種由于實行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實行前端控制，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　(40)在()策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。

　　A直接營銷渠道

　　B集中性市場營銷策略

　　C無差異性市場營銷策略

　　D差異性市場營銷策略

　　題 型：常識題

　　頁 碼：133

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內容 在無差異性市場營銷策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。

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