2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　(81)關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。

　　A當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷

　　B當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出

　　C當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)

　　D權(quán)證交易不實行價格漲跌幅限制

　　題 型：常識題

　　頁 碼：183-184

　　難 易 度：中

　　專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不得賣出，權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制。

　　(82)按照風(fēng)險形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險包括()。

　　A信用風(fēng)險

　　B流動性風(fēng)險

　　C法律風(fēng)險

　　D結(jié)算銀行風(fēng)險

　　題 型：常識題

　　頁 碼：318-319

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。

　　(83)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有( )。

　　A股票的大宗交易

　　BETF的申購與贖回

　　C融資融券交易

　　D特定證券的主交易商報價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：20，21

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　(84)合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括( )。

　　A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

　　B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人

　　C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

　　D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人

　　題 型：常識題

　　頁 碼：81

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;每個合格投資者只能委托1個托管人。

　　(85)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。

　　A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限

　　B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗資報告

　　C申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)

　　D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

　　題 型：常識題

　　頁 碼：162-163

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上選項均正確。

　　(86)關(guān)于證券登記，下述說法正確的有( )。

　　A證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　D證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為

　　題 型：常識題

　　頁 碼：303

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。其他三個選項都對。

　　(87)理財顧問服務(wù)具有( )的特點。

　　A顧問性

　　B綜合性

　　C長期性

　　D專業(yè)性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：139

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。

　　(88)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險主要應(yīng)從( )等方面著手。

　　A信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　B軟硬件設(shè)施

　　C信息系統(tǒng)運行管理制度

　　D系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

　　題 型：常識題

　　頁 碼：148

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察技術(shù)風(fēng)險防范的措施。

　　(89)按照公開原則，證券市場參與各方應(yīng)依法()向社會發(fā)布有關(guān)信息。

　　A完整

　　B真實

　　C及時

　　D準(zhǔn)確

　　題 型：常識題

　　頁 碼：2

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察證券交易原則中的公開原則。

　　(90)對證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。

　　A股份初始登記

　　B基金募集登記

　　C債券發(fā)行登記

　　D權(quán)證發(fā)行登記

　　題 型：常識題

　　頁 碼：304

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是初始登記的進(jìn)一步劃分，還包括交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。

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