2013證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案4

　　(71)下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括( )。

　　A通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量

　　B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　C通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　D與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：209

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察操縱市場(chǎng)行為的種類。

　　(72)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　A本公司

　　B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　D與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：219-220

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察對(duì)證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的一般規(guī)定。

　　(73)在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()納入凈額清算中。

　　A印花稅

　　B手續(xù)費(fèi)

　　C監(jiān)管費(fèi)

　　D應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 在實(shí)踐中還包括轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等

　　(74)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

　　A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：207

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券交易內(nèi)幕信息的知情人種類。

　　(75)下列關(guān)于非柜臺(tái)委托說法正確的是()。

　　A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀(jì)商共同承擔(dān)

　　B對(duì)證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托

　　C網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

　　D客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他方式

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：30-31

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔(dān)。

　　(76)在滬深證券交易所，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A債券

　　B權(quán)證

　　CB股

　　D深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：64

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　(77)關(guān)于計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是()。

　　A股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　　B債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格

　　CA股的最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　D基金的最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：36

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 基金的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　(78)證券結(jié)算是指( )。

　　A登記

　　B清算

　　C交收

　　D收盤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。

　　(79)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收說法正確的有()

　　A在回購(gòu)交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫(kù)中存放足額的債券作為質(zhì)押

　　B到期購(gòu)回金額等于購(gòu)回價(jià)格乘以成交金額

　　C違約后第一個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券

　　D分為初始清算交收和到期清算交收

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：294

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個(gè)交易日起，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券;

　　到期購(gòu)回金額=購(gòu)回價(jià)格*成交金額/100

　　(80)境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有( )。

　　A有效身份證件

　　B擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡

　　C證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：95

　　難 易 度：易

　　專家答案：AC解析內(nèi)容 “擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡、《證券交易委托代理協(xié)議書》”是自然人申請(qǐng)開立資金賬戶所需提供的材料。

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