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(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會(huì)
D中國(guó)證監(jiān)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：154
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。
A對(duì)委托人撤單的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D采用有形席位申報(bào)撤單要通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易員
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：40
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：291
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買斷式國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)始在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
(14)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有()家證券交易所。
A0
B1
C2
D3
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：10
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。
(15)在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C證券交易所
D證券業(yè)協(xié)會(huì)
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：19
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位。
(16)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
A約見(jiàn)談話
B要求相關(guān)投資者提交書面承諾
C限制相關(guān)證券賬戶交易
D報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：80
難 易 度：中
專家答案：C解析內(nèi)容 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。
(17)()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A證券業(yè)協(xié)會(huì)
B證券公司
C證監(jiān)會(huì)
D證券交易所
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：278
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
(18)以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，不正確的是()。
A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易
B會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)
C一個(gè)交易席位只能向交易所申請(qǐng)一個(gè)交易單元
D會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：20-21
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。
(19)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。
A真實(shí)性和同一性
B真實(shí)性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真實(shí)性
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：26
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。
(20)()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A合法性
B真實(shí)性
C準(zhǔn)確性
D及時(shí)性
題 型：常識(shí)題
頁(yè) 碼：26
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
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