2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　81、下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的是( )。

　　A、優(yōu)點是：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性

　　B、缺點是：發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大

　　C、優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D、優(yōu)點是：股價穩(wěn)定

　　標準答案：a, b

　　82、如股東大會審議的事項涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票外，上市公司還應在股權登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　A、增發(fā)新股

　　B、發(fā)行可轉換公司債券

　　C、向原有股東配售股份

　　D、重大資產(chǎn)重組

　　標準答案：a, b, c, d

　　83、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有( )。

　　A、要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B、檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C、要求會員按季編制庫存證券報表

　　D、對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　標準答案：c

　　84、自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有( )。

　　A、決策的自主性

　　B、收益的不穩(wěn)定性

　　C、交易的風險性

　　D、交易過程的高效性

　　標準答案：a, b, c

　　85、自營業(yè)務中涉及( )等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A、自營內(nèi)容

　　B、自營規(guī)模

　　C、風險限額

　　D、資產(chǎn)配置

　　標準答案：b, c, d

　　86、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權利有( )。

　　A、除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　C、知情的權利

　　D、匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　標準答案：a, b, c

　　87、有權對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導的機構是( )。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結算機構

　　C、期貨交易所

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　標準答案：a, b, c, d

　　88、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。

　　A、財務部門

　　B、風險監(jiān)控部門

　　C、計算機管理中心

　　D、業(yè)務稽核部門

　　標準答案：b, d

　　89、客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A、以借還借

　　B、現(xiàn)金抵券

　　C、買券還券

　　D、直接還券

　　標準答案：c, d

　　本題分數(shù)： 2.94 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分

　　90、在客戶融資融券期間，關于其他權益處理的說明正確的是( )。

　　A、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額設置配股權或優(yōu)先認購權，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　B、證券公司應當根據(jù)客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關認購委托應當附有信用交易擔保證券賬戶信息

　　C、登記結算公司將認購證券記入證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)

　　D、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算

　　標準答案：a, d

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