一、單選題:

　　1、( )，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　A、1999年7月1日

　　B、2009年10月30日

　　C、2010年3月31日

　　D、2010年4月16日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、公平原則是指( )。

　　A、實現(xiàn)市場信息的公開化

　　B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會

　　C、應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方

　　D、公正辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、證券交易所的設(shè)立和解散，由( )決定。

　　A、證券交易所會員大會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、證券交易所會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )筆流量的使用權(quán)。

　　A、1萬

　　B、2萬

　　C、3萬

　　D、4萬

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場( )的重要措施。

　　A、流動性

　　B、穩(wěn)定性

　　C、有效性

　　D、安全性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。

　　A、交易對象的執(zhí)行特點

　　B、交易時間的連續(xù)特點

　　C、交易價格的決定特點

　　D、交易結(jié)果的登記情況

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　7、特別會員的權(quán)利不包括( )。

　　A、列席證券交易所會員大會

　　B、向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　8、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )報價方式。

　　A、口頭

　　B、書面

　　C、電腦

　　D、電話

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　9、證券經(jīng)紀(jì)商提供的咨詢服務(wù)不包括( )。

　　A、上市公司的詳細(xì)資料

　　B、公司和行業(yè)的研究報告

　　C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究

　　D、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　10、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A、1倍以上5倍以下

　　B、3萬元以上30萬元以下

　　C、3萬元以上lO萬元以下

　　D、1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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