一、單選題:

　　1、債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而________。

　　A:增大

　　B:不變

　　C:減小

　　D:沒(méi)有影響

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　2、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是_______。

　　A:場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式

　　B:場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制

　　C:場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能活著無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　D:場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　3、利率風(fēng)險(xiǎn)是________債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A:公司

　　B:企業(yè)

　　C:金融

　　D:政府

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　4、場(chǎng)外交易市場(chǎng)采取的組織方式是_______。

　　A:經(jīng)紀(jì)制

　　B:自助值

　　C:做市商制

　　D:代理制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、上證國(guó)債指數(shù)的樣本是_______。

　　A:在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國(guó)債

　　B:在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以下的固定利率國(guó)債和一次還本付息的國(guó)債

　　C:在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D:在上海證券交易所上市的、剩余期限在二年以上的一次還本付息國(guó)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在收盤價(jià)的正負(fù)_____或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A:20%

　　B:30%

　　C:50%

　　D:60%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　7、我們平時(shí)所說(shuō)的道瓊斯指數(shù)是指它的_______。

　　A:工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B:運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C:股價(jià)綜合平均數(shù)

　　D:公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　8、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是_________。

　　A:利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B:信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C:政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　9、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密切欲長(zhǎng)期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于_____個(gè)月。

　　A:3

　　B:6

　　C:9

　　D:12

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　10、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括 ( )。

　　A:股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　B:公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例在10%以上

　　C:公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D:公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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