2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　三、判斷題:

　　101、上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　102、證券交易所無論何種會(huì)員都不能提出終止會(huì)籍的申請。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　103、對于記名證券而言，完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　104、證券交易所對會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　105、上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，采用的是指令驅(qū)動(dòng)的機(jī)制。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　106、上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　108、市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　109、過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權(quán)登記所支付的費(fèi)用，屬于證券公司的收入。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　110、集合總價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　111、無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　112、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行全價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為 0.00l元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　113、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　114、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須承擔(dān)證券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　115、停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由證券交易所決定。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

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