一、單選題:

　　1、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)

　　B. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　C. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　D. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、維持擔(dān)保比例超過( )時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.300%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　3、以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的有( )。

　　A. 融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C. 信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　D. 融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶，融出的資金及客戶歸還的資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　4、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。

　　A. 凈值

　　B. 最新成交價(jià)

　　C. 收盤價(jià)

　　D. 前一日平均收盤價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　5、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的( )計(jì)算。

　　A. 凈值

　　B. 面值

　　C. 市值

　　D. 發(fā)行價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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