2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　11、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

　　A、挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托

　　D、接受客戶的全權(quán)委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　12、( )是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　A、全價(jià)交易

　　B、凈價(jià)交易

　　C、差價(jià)交易

　　D、市場(chǎng)價(jià)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　13、在證券交易所市場(chǎng)，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。

　　A、委托

　　B、申報(bào)

　　C、報(bào)盤

　　D、撮合成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　14、非交易過戶登記不包括( )引起的變更登記。

　　A、行政劃撥

　　B、司法凍結(jié)

　　C、財(cái)產(chǎn)分割

　　D、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　15、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( )以上。

　　A、100股

　　B、5000股

　　C、10000股

　　D、30000股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　16、營(yíng)銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于( )。

　　A、緣故法

　　B、介紹法

　　C、陌生拜訪法

　　D、關(guān)系法

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　17、停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由( )決定。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)結(jié)算公司

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　18、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、20%

　　D、30%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　19、上海證券交易所上市證券分紅派息時(shí)A股權(quán)益登記日為( )。

　　A、T+1

　　B、T+2

　　C、T+3

　　D、T+6

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　20、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元，那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。

　　A、100

　　B、1000

　　C、10000

　　D、100000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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