2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　21、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

　　B、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起5個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

　　C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查

　　D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　22、以下關(guān)于訂單匹配過(guò)程中時(shí)間優(yōu)先原則的陳述，( )是正確的。

　　A、同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

　　B、同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　C、無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　D、無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　23、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)由( )負(fù)責(zé)校驗(yàn)。

　　A、證券交易所

　　B、基金管理人

　　C、證券公司

　　D、中國(guó)結(jié)算公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　24、上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)最高不得超過(guò)( )股

　　A、99999000

　　B、999999500

　　C、999999900

　　D、99999900

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　25、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A、3個(gè)月

　　B、6個(gè)月

　　C、9個(gè)月

　　D、12個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　26、按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　C、開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　27、上海證券交易所按上市公司的配送公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)，并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。

　　A、無(wú)償送股比例

　　B、有償送股比例

　　C、有效送股比例

　　D、約定送股比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　28、進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，公司應(yīng)為流通股股東提供不少于( )個(gè)交易日的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、30

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　29、上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)戶，( )即可用于交易。

　　A、當(dāng)日

　　B、次一交易日

　　C、第二個(gè)工作日

　　D、第二天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　30、對(duì)于公司債券的大宗交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

　　A、9：30～11：30、13：00～15：00

　　B、9：15～11：30、13：00～15：00

　　C、9：15～1l：30、13：00～15：30

　　D、9：30～1l：30、13：30～15：00

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

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