2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　91、證券公司應當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的( )。

　　A、融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量

　　B、對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　C、強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額

　　D、融資融券業(yè)務盈虧狀況

　　標準答案：a, c, d

　　本題分數(shù)： 2.94 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分

　　92、以下符合融資融券業(yè)務集中度控制范圍的有( )。

　　A、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　D、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　標準答案：a, b

　　93、下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說明正確的是( )。

　　A、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為

　　B、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　C、中國證券登記結(jié)算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)

　　D、中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

　　標準答案：a, b, d

　　94、全國銀行間債券回購參與者包括( )。

　　A、中國人民銀行

　　B、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

　　C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

　　D、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

　　標準答案：b, c, d

　　95、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限有( )。

　　A、7天

　　B、14天

　　C、28天

　　D、91天

　　標準答案：a, c, d

　　96、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點是( )。

　　A、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

　　B、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買賣價款才可以合并計算

　　C、清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計算

　　D、清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　標準答案：a, d

　　97、下列關(guān)于共同對手方制度說法正確的有( )。

　　A、一般將結(jié)算機構(gòu)作為共同交收對手方

　　B、共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方

　　C、如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金

　　D、共同對手方的引入，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易

　　標準答案：a, b, c, d

　　98、目前，我國證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則是( )。

　　A、貨銀對付原則

　　B、共同對手方制度

　　C、凈額清算原則

　　D、會計日交收原則

　　標準答案：b, c

　　99、信用風險可以進下細分為( )。

　　A、本金風險

　　B、流動性風險

　　C、價差風險

　　D、操作風險

　　標準答案：a, c

　　100、世界各國采取的證券結(jié)算風險的防范措施包括( )

　　A、采取盯市制度、收取擔保品來防范價差風險

　　B、妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風險

　　C、采用事前防范措施，強化結(jié)算參與人的資格管理

　　D、提高快速處置風險的能力，防止系統(tǒng)性風險的發(fā)生

　　標準答案：a, b, c, d

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