(一)單項(xiàng)選擇題(每題0、5分，共30分)

　　1、 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。

　　A、 交易量較大，交易手續(xù)簡單

　　B、 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

　　C、 交易量較小，交易手續(xù)簡單

　　D、 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

　　2、 對于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

　　A、 開放式基金

　　B、 債券基金

　　C、 封閉式基金

　　D、 股票基金

　　3、 結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其( )。

　　A、 結(jié)算支票賬戶

　　B、 儲蓄賬戶

　　C、 證券賬戶

　　D、 結(jié)算備付金賬戶

　　4、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

　　A、 買入期權(quán)

　　B、 賣出期權(quán)

　　C、 利率期權(quán)

　　D、 外匯期權(quán)

　　5、 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。

　　A、 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則

　　B、 為受托人服務(wù)的原則

　　C、 擴(kuò)大交易量的原則

　　D、 利益至上的原則

　　6、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

　　A、 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　B、 交易所證券賬戶

　　C、 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　D、 國有企業(yè)證券賬戶

　　7、 我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。

　　A、 發(fā)行之后

　　B、 發(fā)行之中

　　C、 發(fā)行之前

　　D、 議價(jià)過程

　　8、 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

　　A、 種類與價(jià)款

　　B、 數(shù)量與種類

　　C、 數(shù)量與價(jià)款

　　D、 數(shù)量與投資者

　　9、 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。

　　A、 證券公司可接受客戶的委托

　　B、 證券公司不賺差價(jià)

　　C、 證券公司可向登記結(jié)算公司融券

　　D、 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A、 發(fā)行日交收

　　B、 會計(jì)日交收

　　C、 隨時交收

　　D、 滾動交收