2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　41、會員應當在集合資產管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務不包括 ( )。

　　A、每個交易日上午10：00之前在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線——資產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值

　　B、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所

　　C、每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)

　　D、每個會計年度結束后4個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見

　　標準答案：a

　　42、以下( )不屬于限定性集合資產管理計劃的主要投資范圍。

　　A、國債

　　B、國家重點建設債券

　　C、股票型證券投資基金

　　D、在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　標準答案：c

　　43、證券公司從事資產管理業(yè)務，應當符合的條件不包括( )。

　　A、經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍

　　B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定

　　C、資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人

　　D、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　標準答案：c

　　44、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券( )的lO%。

　　A、上市公司凈資產

　　B、交易總量

　　C、流通市值

　　D、發(fā)行總量

　　標準答案：d

　　45、根據中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，關于客戶資產管理業(yè)務的運作，下列說法中正確的有( )。

　　A、證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

　　B、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，既可接受客戶貨幣形式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產

　　C、參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　D、證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內，完成設立工作并開始投資運作

　　標準答案：c

　　46、標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于( )億股。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、8

　　標準答案：a

　　47、融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A、收盤價

　　B、前一日平均收盤價

　　C、最新成交價

　　D、凈值

　　標準答案：c

　　48、交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息不包括( )。

　　A、前一交易日融資買入額、融資余額

　　B、前一交易日融券賣出量、融券余量等信息

　　C、融資融券業(yè)務盈虧狀況

　　D、前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　標準答案：c

　　49、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A、客戶信用交易擔保資金賬戶

　　B、客戶信用交易資金賬戶

　　C、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D、客戶信用交易證券賬戶

　　標準答案：c

　　50、在融資融券業(yè)務中，ETF折算率最高不超過( )

　　A、95%

　　B、80%

　　C、85%

　　D、90%

　　標準答案：d

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