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證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺真題及答案

  21.根據(jù)發(fā)行證券制度,發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行(  )的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  A.法律、行政法規(guī)規(guī)定的實(shí)行保薦制度的其他證券

  B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

  C.企業(yè)債券

  D.股票

  22.在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括(  )。

  A.在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司

  B.含N股的國(guó)內(nèi)上市公司

  C.含B股的國(guó)內(nèi)上市公司

  D.含A股的國(guó)內(nèi)上市公司

  23.金融期貨的主要交易制度有(  )。

  A.集中交易制度

  B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

  C.保證金及杠桿作用

  D.限倉(cāng)制度

  24.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,其大致可分為(  )。

  A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

  B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

  C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

  D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

  25.作為有價(jià)證券,債券和股票具有的不同點(diǎn)有(  )。

  A.權(quán)利不同

  B.目的不同

  C.期限不同

  D.風(fēng)險(xiǎn)不同

  26.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有(  )。

  A.指定商業(yè)銀行

  B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

  D.證券交易所

  27.債券投資不能收回的情況有(  )。

  A.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上發(fā)售因不了解情況而買(mǎi)入

  B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失

  C.法律債券的投資做出新的規(guī)定

  D.債務(wù)人不履行債務(wù),即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

  28.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,資產(chǎn)證券化可分為(  )等類(lèi)別。

  A.不動(dòng)產(chǎn)證券化

  B.信貸資產(chǎn)證券化

  C.未來(lái)收益證券化

  D.應(yīng)收賬款證券化

  29.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為(  )。

  A.OTC交易的衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.期權(quán)合約

  D.股票期權(quán)產(chǎn)品

  30.奇異型期權(quán)通常在(  )等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。

  A.期權(quán)價(jià)格

  B.基礎(chǔ)資產(chǎn)

  C.期權(quán)有效期

  D.選擇權(quán)性質(zhì)

 

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文章責(zé)編:linsen_1989  
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