一、單項(xiàng)選擇題

　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括(　　)

　　A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　　B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)

　　D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　　2.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱為(　　)。

　　A.AIMR

　　B.EFFAS

　　C.ASAF

　　D.ACIIA

　　3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占(　　)的比例，考生必須通過(guò)，否則無(wú)法獲得資格。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　5.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近(　　)內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)

　　D.6個(gè)月內(nèi)

　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以(　　)協(xié)會(huì)為中心，于1998年召開成立大會(huì)。

　　A.墨西哥

　　B.巴西

　　C.阿根廷

　　D.智利

　　7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是(　　)。

　　A.北美的證券分析師組織

　　B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

　　C.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

　　D.拉丁美洲證券分析師公會(huì)

　　8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于(　　)正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

　　A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月

　　D.2001年11月

　　9.我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D.證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

　　10.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

　　A.公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

　　C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　11.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于(　　)，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于(　　)的實(shí)收資本。

　　A.300萬(wàn)元，150萬(wàn)元

　　B.500萬(wàn)元，300萬(wàn)元

　　C.500萬(wàn)元，250萬(wàn)元

　　D.500萬(wàn)元，150萬(wàn)元

　　12.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按(　　)的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.證券分析師的主要職能包括(　　)

　　A.運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　B.為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　2.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于(　　)。

　　A.3月份

　　B.5月份

　　C.9月份

　　D.10月份

　　3.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)(　　)。

　　A.教育委員會(huì)

　　B.公共關(guān)系委員會(huì)

　　C.倡議委員會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì)

　　4.AIMR由原來(lái)的(　　)于1990年合并而成，總部設(shè)在美國(guó)。

　　A.金融分析師聯(lián)盟

　　B.特許金融分析師學(xué)院

　　C.歐洲證券分析師公會(huì)

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　5.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括(　　)。

　　A.在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性

　　B.合理的分析和表述

　　C.信息披露

　　D.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

　　6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易

　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

　　7.我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括(　　)。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　8.縱的方面看，我國(guó)的證券分析經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著(　　)等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

　　B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

　　C.投資理念的倡導(dǎo)

　　D.投資技巧的傳授

　　9.證券分析師組織的主要功能有(　　)。

　　A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)

　　10.CIIA考試的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.考慮到國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求

　　B.考慮到不同國(guó)家/地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性

　　C.尊重各個(gè)國(guó)家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán)

　　D.允許CIIA考試本土化

　　11.關(guān)于CFA證書，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.獲得CFA證書需要通過(guò)兩級(jí)考試

　　B.CFA一級(jí)要求掌握財(cái)務(wù)分析、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)的基本理論

　　C.CFA二級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具

　　D.CFA證書獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

　　三、判斷題

　　1.證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 (　　)

　　2.證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 (　　)

　　3.證券分析師不得兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但可以同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。 (　　)

　　4.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 (　　)

　　5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。 (　　)

　　6.證券公司應(yīng)通過(guò)部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、目營(yíng)等部門之間的隔離墻制度。(　　)

　　7.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會(huì)員。 (　　)

　　8.會(huì)員制機(jī)構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費(fèi)必須將全額的80%匯入已報(bào)備的收費(fèi)專用銀行賬戶。 (　　)

　　9.會(huì)員制機(jī)構(gòu)可以通過(guò)未報(bào)備的電話、郵箱、傳真、短信平臺(tái)及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)。 (　　)

　　10.由日本證券分析師協(xié)會(huì)定義的投資分析師是給投資提供建設(shè)性意見的人，基金管理人不是投資分析師。 (　　)

　　11.我國(guó)于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 (　　)

　　12.證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項(xiàng)違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實(shí)告知客戶或投資者并提出改正建議。 (　　)

　　13.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過(guò)傳媒或集會(huì)性的活動(dòng)向簽訂了證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)也在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價(jià)位薦股之列。 (　　)

　　14.歐洲證券分析師公會(huì)(EFFAS)，成立于1962年，由歐洲19個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成，其總部位于英國(guó)的倫敦。 (　　)