單選題
1下列項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有( )
A.行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C.為法人以個(gè)人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁碼:第90頁:答案:A
2開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )
A.真實(shí)性和同一性
B.真實(shí)性和完整性
C.合法性和同一性
D.合法性和真實(shí)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁碼:第99頁:答案:D
3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )
A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難頁碼:第240頁答案:C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4某公司有X品種國債1000元,折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出,又做了1500元的回購融資,此行為應(yīng)按( )的規(guī)定予以處罰
A.賣空國債行為
B.買空國債行為
C.透支行為
D.操縱市場行為
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼:第279頁答案:A此行為作賣空國債行為處理。
5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法,正確的有( )
A.所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
B不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
C.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁碼:第256頁:答案:B
答案解釋:會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B,D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.
6債券質(zhì)押式回購交易中,質(zhì)押券欠庫的,中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A.T+2日
B.T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
C.T+1日(含節(jié)假日)
D.T日(交易發(fā)生日)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁碼:第277頁:答案:C
7上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )
賬戶的投資者
A.B字頭和D字頭
B.B字頭和C字頭
C.A字頭和D字頭
D.A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁碼:第256頁:答案:A
8以下項(xiàng)目中,不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁碼:第183,184頁答案:B3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
A.債券賬戶
B.A股賬戶
C.轉(zhuǎn)債賬戶
D.基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁碼:第98頁:答案:B
10在場外交易市場,證券公司的作用是( )
A.交易的組織者
B.交易的直接參與者
C.既是交易的組織者,又是交易的直接參與者
D.交易的監(jiān)管者
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁碼:第11頁:答案:C
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