第二章

　　一、定期報告

　　每月前7個工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表。每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料。

　　會員受到暫�；蛘呦拗平灰祝�取消交易權(quán)限，取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日5個工作日在其營業(yè)場所予以公告。

　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證(身份證和證券帳戶卡)查詢。

　　證券發(fā)行人應當在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。

　　二、資料的保管

　　營業(yè)部應當妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務經(jīng)營有關的個項資料，保存期限不少于20年。

　　三、機構(gòu)賬戶的數(shù)量限制

　　1、證券公司申請開立多個自營帳戶的，不得超過按證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券帳戶的標準計算的證券帳戶數(shù)量。

　　2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立一個專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報數(shù)量

　　3、信托公司每設立1個信托產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。

　　4、保險機構(gòu)投資者每1個保險產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。