第二章
一、定期報告
每月前7個工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料。
會員受到暫停或者限制交易,取消交易權(quán)限,取消會員資格紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個工作日在其營業(yè)場所予以公告。
證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起,憑兩證(身份證和證券帳戶卡)查詢。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告。
二、資料的保管
營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料,委托交易,交易記錄和與內(nèi)部管理,業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的個項資料,保存期限不少于20年。
三、機構(gòu)賬戶的數(shù)量限制
1、證券公司申請開立多個自營帳戶的,不得超過按證券公司每500萬元注冊資本開立1個證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計算的證券帳戶數(shù)量。
2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立一個專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報數(shù)量
3、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。
4、保險機構(gòu)投資者每1個保險產(chǎn)品開立一個專業(yè)證券帳戶。
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點 精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
專項 提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點 串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
內(nèi)部 資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
報名 |
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課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實基礎(chǔ)階段 | 必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架; ·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。 |
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難點突破階段 | 專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練; ·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升; ·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點! |
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內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺! |
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