單選題

　　1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(　　)。

　　A.80%

　　B.90%

　　C.70%

　　D.60%

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C

　　2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是(　　)。

　　A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

　　B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

　　D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A

　　3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　B.證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　C.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　D.證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A

　　4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是(　　)。

　　A.履行交割清算義務(wù)

　　B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金

　　C.按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　D.按規(guī)定報告進(jìn)行證券買賣的原因

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D

　　5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.買賣數(shù)量

　　C.委托地點(diǎn)

　　D.買賣方向

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C

　　6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

　　B.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

　　C.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B

　　7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為(　　)。

　　A.人民幣0.001元

　　B.人民幣0.01元

　　C.人民幣0.005元

　　D.人民幣1元

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B

　　答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。

　　8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是(　　)。

　　A.投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令

　　B.投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

　　C.投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單

　　D.對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C

　　9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點(diǎn)為T+1日(　　)。

　　A.15：00

　　B.13：00

　　C.16：00

　　D.11：30

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C

　　10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是(　　)。

　　A.A股指數(shù)

　　B.綜合指數(shù)

　　C.中小企業(yè)板指數(shù)

　　D.基金指數(shù)

　　※專家點(diǎn)評:

　　難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C

　　答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。