一、單項選擇題
1.目前,新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在( )上市交易。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.上海證券交易所和深圳證券交易所
D.中國證監(jiān)會
[答] A
2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后,在( )內(nèi)便可上市。
A.2年后
B.1年后
C.6個月后
D.1到3個月
[答] D
3.在證券交易所的證券投資基金是( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.私募基金
D.以上均可
[答] B
4.下列文件,基金管理公司申請上市不需要提交的有( )。
A.基金契約
B.基金托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金募集資金的驗資報告
[答] C
5.( )對基金管理人提交的基金上市申請文件申請文件進行審查,認為符合條件的,將審查意見和相關(guān)文件報經(jīng)( )批準,再出具上市通知書。
A.中國證監(jiān)會 證券交易所
B.證券交易所 中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會 中國人民銀行
D.證券交易所 中國人民銀行
[答] B
6.獲準上市的基金,須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
A.7
B.5
C.3
D.1
[答] C
7.我國對封閉式基金的交收實行( )制度。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
[答] A
8.基金的市場價格以( )為中心上下波動。
A.基金面值
B.基金的發(fā)行價格
C.1.01元
D.基金單位的資產(chǎn)凈值
[答] D
9.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的( )。
A.1%
B.0.5%
C.0.3%
D.0.25%
[答] D
10.開放式基金單位凈值,應(yīng)當按照( )閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當日基金單位的余額數(shù)量計算。
A.上一個交易日
B.當日
C.開放日
D.上一個開放日
[答] C
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