81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因( )情況進(jìn)行調(diào)整。
A.公司送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解 析:
82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù),主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。
A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, d
解 析:向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》對(duì)主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。
83、 滿足以下( )條件的,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值
C.連續(xù)2年沒有負(fù)債
D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解 析:
84、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的,須具備( )條件。
A.設(shè)立滿3年
B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
C.主營業(yè)務(wù)突出,具有持續(xù)經(jīng)營記錄
D.公司治理結(jié)構(gòu)健全,運(yùn)作規(guī)范
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解 析:
85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.代理收付期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d
解 析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。
86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過( )實(shí)現(xiàn)的。
A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
解 析:證券公司自營買賣中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券,主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。
87、 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制,下列說法正確的有( )。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d
解 析:根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的10‰。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。
88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解 析:
89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格
D.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d
解 析:所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢,影響證券交易價(jià)格或交易量,制造證券交易假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場秩序,以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。
A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制
A B C D
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
解 析:
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