文章責編：linsen_1989
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11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。
A.百元面值債券到期回購價格
B.年收益率
C.折現(xiàn)率
D.債券面值
A B C D
標準答案： b
解 析：
12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
A.公正的對待證券交易的參與各方
B.實現(xiàn)市場信息公開化
C.參與交易的各方應獲得平等的機會
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
A B C D
標準答案： b
解 析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。
13、 金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。
A.金融遠期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權合約
A B C D
標準答案： d
解 析：
14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
A B C D
標準答案： c
解 析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。
15、 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
A B C D
標準答案： d
解 析：
16、 我國證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券公司
A B C D
標準答案： c
解 析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務。總經(jīng)理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。故C選項正確。
17、 加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場的透明度
B.嚴格的市場準人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質
A B C D
標準答案： a
解 析：
18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
A B C D
標準答案： a
解 析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。
19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀商優(yōu)先
D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
A B C D
標準答案： a
解 析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A選項正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
A B C D
標準答案： b
解 析：
