證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺真題及答案

　　三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)

　　101、 2005年10月，《證券法》再次進(jìn)行修訂，標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　102、 我國(guó)過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國(guó)合法開展。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：我國(guó)過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點(diǎn)的實(shí)施細(xì)則。從此，信用交易在我國(guó)可以合法開展。

　　103、 自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。

　　104、 證券成交速度越快，表示證券市場(chǎng)的流動(dòng)性越好。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　105、 證券交易所的會(huì)員在受到暫�；蛘呦拗平灰住⑷∠�交易權(quán)限、取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。

　　107、 現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　108、 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對(duì)手是做市商。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：從證券交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者;報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對(duì)手是做市商。

　　109、 在實(shí)際運(yùn)用中，證券投資基金賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。

　　110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易。

　　111、 證券經(jīng)紀(jì)商的主要收入來源是證券的買賣差價(jià)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　112、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。

　　113、 在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　114、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　116、 投資者超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　117、 配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進(jìn)行除權(quán)。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(T+7日)進(jìn)行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(T+7日)不進(jìn)行除權(quán)。

　　118、 證券投資基金按照其申購(gòu)和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：

　　119、 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　解　　析：

　　120、 證券交易所依法履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進(jìn)行交易，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。