2014年證券從業(yè)考試《證券投資分析》全真試題1

　　21、 基本分析的優(yōu)點(diǎn)是(　)。

　　A.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

　　B.同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接

　　C.預(yù)測(cè)的精度較高

　　D.獲得利益的周期短

　　22、 反映證券組合期望收益水平與總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是(　)。

　　A.證券市場(chǎng)線方程

　　B.證券特征線方程

　　C.資本市場(chǎng)線方程

　　D.套利定價(jià)方程

　　23、 下列屬于選擇性貨幣政策工具的是(　)。

　　A.法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　D.直接信用控制

　　24、 閱讀以下材料，完成{TSE}小題。

　　長(zhǎng)風(fēng)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定持有人在轉(zhuǎn)換日以10股換取一份可轉(zhuǎn)換債券，該公司股票的基準(zhǔn)是42元。(1)該公司的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是(　)元。

　　A.0.24

　　B.4.2

　　C.420

　　D.以上答案均不對(duì)

　　25、 若公司可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)值是389元，則該可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價(jià)是(　)元。

　　A.38.9

　　B.3 890

　　C.0.03

　　D.以上答案均不對(duì)

　　26、 若長(zhǎng)風(fēng)公司股票的基準(zhǔn)價(jià)格是30元，轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)值是389元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換升水是(　)元。

　　A.8.2

　　B.8

　　C.10

　　D.8.9

　　27、 該轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換升水比率是(　)。

　　A.31.88%

　　B.29.67%

　　C.28.76%

　　D.25.63%

　　28、 如果該公司股票的基準(zhǔn)價(jià)格是42元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換貼水是(　)元。

　　A.3.2

　　B.3.1

　　C.3.3

　　D.3.4

　　29、 在組合投資理論中，有效證券組合是指(　)。

　　A.可行域內(nèi)部任意可行組合

　　B.可行域的左邊界的任意可行組合

　　C.可行域的右邊界的任意可行組合

　　D.按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的那些組合。

　　30、 對(duì)于每季度付息債券而言，其實(shí)際3個(gè)月的收益率為3%，則年實(shí)際收益率為(　)。

　　A.14.75%

　　B.13.65%

　　C.12%

　　D.12.55%

　　31、

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資顧問(wèn)服務(wù)邊界問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券公司不能對(duì)其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券公司可以對(duì)其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并且可以單獨(dú)與其客戶簽約、單獨(dú)收費(fèi)

　　C.證券公司對(duì)其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得相應(yīng)的證券投資咨詢資格方可進(jìn)行

　　D.證券公司對(duì)其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，所收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不能超過(guò)規(guī)定上限

　　32、 計(jì)算(　)不需要使用不同的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　A.存貨周轉(zhuǎn)率

　　B.運(yùn)營(yíng)指數(shù)

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.每股收益

　　33、 證券投資顧問(wèn)的主要職能是(　)。

　　A.發(fā)布研究報(bào)告

　　B.提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)

　　C.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.提供代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　　34、 公正公平原則是指(　)。

　　A.證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　B.證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，從而向投資人和委托單位提供具有高度專(zhuān)業(yè)見(jiàn)解的意見(jiàn)

　　C.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料。以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　D.證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　35、A公司1993年7月1日發(fā)行面值為1000元、票面利率為8%、期限為5年的債券，債券每年7月1日付息，5年后還本。該債券發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)利率是5%，則該債券的實(shí)際價(jià)值是(　)元。

　　A.1 200.85

　　B.1 129.86

　　C.1 450.60

　　D.1 263.78

　　36、 儲(chǔ)蓄擴(kuò)大的直接效果就是(　)。

　　A.投資需求擴(kuò)大和消費(fèi)需求減少

　　B.投資需求減少和消費(fèi)需求擴(kuò)大

　　C.投資需求擴(kuò)大和消費(fèi)需求擴(kuò)大

　　D.投資需求減少和消費(fèi)需求減少

　　37、 分解、組合和整合技術(shù)都是對(duì)金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同點(diǎn)在于(　)。

　　A.成熟、穩(wěn)定

　　B.針對(duì)性和固定性

　　C.靈活、多變和應(yīng)用面廣

　　D.步驟的科學(xué)性

　　38、 在影響行業(yè)生命周期的技術(shù)進(jìn)步因素中，最重要也是首先需要考慮的因素是(　)。

　　A.技術(shù)的先進(jìn)性

　　B.技術(shù)的壟斷性

　　C.技術(shù)的可行性

　　D.技術(shù)的成熟性

　　39、 下列關(guān)于銷(xiāo)售凈利率的說(shuō)法，不正確的是(　) 。

　　A.是指凈利與銷(xiāo)售收入的百分比

　　B.反映每一元銷(xiāo)售收入帶來(lái)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的多少

　　C.與凈利額成正比例關(guān)系

　　D.與銷(xiāo)售收入成反比例關(guān)系

　　40、 對(duì)證券分析師自律組織的形式，世界上尚沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家或地區(qū)建立組織形式的根據(jù)是(　)。

　　A.證券交易和籌建社團(tuán)的法律規(guī)定

　　B.證券市場(chǎng)狀況、金融制度

　　C.大專(zhuān)院校的證券投資理論

　　D.企業(yè)財(cái)務(wù)理論等的教育狀況

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