2014年證券從業(yè)考試《證券投資分析》全真試題1

　　21、 基本分析的優(yōu)點(diǎn)是(　)。

　　A.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單

　　B.同市場接近，考慮問題比較直接

　　C.預(yù)測的精度較高

　　D.獲得利益的周期短

　　22、 反映證券組合期望收益水平與總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是(　)。

　　A.證券市場線方程

　　B.證券特征線方程

　　C.資本市場線方程

　　D.套利定價(jià)方程

　　23、 下列屬于選擇性貨幣政策工具的是(　)。

　　A.法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.公開市場業(yè)務(wù)

　　D.直接信用控制

　　24、 閱讀以下材料，完成{TSE}小題。

　　長風(fēng)公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定持有人在轉(zhuǎn)換日以10股換取一份可轉(zhuǎn)換債券，該公司股票的基準(zhǔn)是42元。(1)該公司的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是(　)元。

　　A.0.24

　　B.4.2

　　C.420

　　D.以上答案均不對

　　25、 若公司可轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)值是389元，則該可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換平價(jià)是(　)元。

　　A.38.9

　　B.3 890

　　C.0.03

　　D.以上答案均不對

　　26、 若長風(fēng)公司股票的基準(zhǔn)價(jià)格是30元，轉(zhuǎn)換債券的市場價(jià)值是389元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換升水是(　)元。

　　A.8.2

　　B.8

　　C.10

　　D.8.9

　　27、 該轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換升水比率是(　)。

　　A.31.88%

　　B.29.67%

　　C.28.76%

　　D.25.63%

　　28、 如果該公司股票的基準(zhǔn)價(jià)格是42元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換貼水是(　)元。

　　A.3.2

　　B.3.1

　　C.3.3

　　D.3.4

　　29、 在組合投資理論中，有效證券組合是指(　)。

　　A.可行域內(nèi)部任意可行組合

　　B.可行域的左邊界的任意可行組合

　　C.可行域的右邊界的任意可行組合

　　D.按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的那些組合。

　　30、 對于每季度付息債券而言，其實(shí)際3個(gè)月的收益率為3%，則年實(shí)際收益率為(　)。

　　A.14.75%

　　B.13.65%

　　C.12%

　　D.12.55%

　　31、

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資顧問服務(wù)邊界問題，下列說法正確的是(　)。

　　A.證券公司不能對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.證券公司可以對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并且可以單獨(dú)與其客戶簽約、單獨(dú)收費(fèi)

　　C.證券公司對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得相應(yīng)的證券投資咨詢資格方可進(jìn)行

　　D.證券公司對其客戶提供證券投資咨詢業(yè)務(wù)，所收取的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金不能超過規(guī)定上限

　　32、 計(jì)算(　)不需要使用不同的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　A.存貨周轉(zhuǎn)率

　　B.運(yùn)營指數(shù)

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.每股收益

　　33、 證券投資顧問的主要職能是(　)。

　　A.發(fā)布研究報(bào)告

　　B.提供證券投資顧問服務(wù)

　　C.提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　D.提供代理買賣業(yè)務(wù)

　　34、 公正公平原則是指(　)。

　　A.證券分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議

　　B.證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對公眾投資者與客戶高度負(fù)責(zé)的精神，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，從而向投資人和委托單位提供具有高度專業(yè)見解的意見

　　C.證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料。以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測或建議

　　D.證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠實(shí)，在執(zhí)業(yè)過程中保持中立身份，獨(dú)立做出判斷和評價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測或建議

　　35、A公司1993年7月1日發(fā)行面值為1000元、票面利率為8%、期限為5年的債券，債券每年7月1日付息，5年后還本。該債券發(fā)行時(shí)的市場利率是5%，則該債券的實(shí)際價(jià)值是(　)元。

　　A.1 200.85

　　B.1 129.86

　　C.1 450.60

　　D.1 263.78

　　36、 儲蓄擴(kuò)大的直接效果就是(　)。

　　A.投資需求擴(kuò)大和消費(fèi)需求減少

　　B.投資需求減少和消費(fèi)需求擴(kuò)大

　　C.投資需求擴(kuò)大和消費(fèi)需求擴(kuò)大

　　D.投資需求減少和消費(fèi)需求減少

　　37、 分解、組合和整合技術(shù)都是對金融工具的結(jié)構(gòu)進(jìn)行整合，其共同點(diǎn)在于(　)。

　　A.成熟、穩(wěn)定

　　B.針對性和固定性

　　C.靈活、多變和應(yīng)用面廣

　　D.步驟的科學(xué)性

　　38、 在影響行業(yè)生命周期的技術(shù)進(jìn)步因素中，最重要也是首先需要考慮的因素是(　)。

　　A.技術(shù)的先進(jìn)性

　　B.技術(shù)的壟斷性

　　C.技術(shù)的可行性

　　D.技術(shù)的成熟性

　　39、 下列關(guān)于銷售凈利率的說法，不正確的是(　) 。

　　A.是指凈利與銷售收入的百分比

　　B.反映每一元銷售收入帶來的營業(yè)利潤的多少

　　C.與凈利額成正比例關(guān)系

　　D.與銷售收入成反比例關(guān)系

　　40、 對證券分析師自律組織的形式，世界上尚沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，國家或地區(qū)建立組織形式的根據(jù)是(　)。

　　A.證券交易和籌建社團(tuán)的法律規(guī)定

　　B.證券市場狀況、金融制度

　　C.大專院校的證券投資理論

　　D.企業(yè)財(cái)務(wù)理論等的教育狀況

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