證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺真題及答案

　　121、 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短1交易日。 ( )

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　　122、

　　擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制方式，即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后，企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建為擬發(fā)行上市公司。

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　　123、 可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。 ( )

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　　解　　析：可轉(zhuǎn)換債券每張面值為100元。

　　124、 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。

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　　125、 用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。 ( )

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　　解　　析：用股票交換股票，這種收購方式又稱換股，一般是收購公司可直接向目標(biāo)公司的股東發(fā)行股票，以交換目標(biāo)公司的股票。通常來說，至少要達(dá)到收購公司能控制目標(biāo)公司所需的足夠多的股票。

　　126、

　　滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。

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　　127、香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于1億港元，則可以上市�！　�( )

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　　解　　析：香港聯(lián)交所《上市規(guī)則》規(guī)定，如果公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元，則可以上市。

　　128、 首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度，自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。 ( )

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　　解　　析：首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券廠L市之日起計算。

　　129、 保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。 ( )

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　　解　　析：保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人大名單，同時具有交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　130、 股票發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，招股說明書應(yīng)說明冠名依據(jù)。( )

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　　131、 招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。

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　　132、 招股說明書應(yīng)使用事實描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出時間實

　　質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。 ( )

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　　133、 發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)�！�( )

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　　解　　析：考查招股說明書及其摘要的報送。發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其稍要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會屈其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。

　　134、不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應(yīng)披露�！�( )

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　　135、 國債銷售的價格一般不應(yīng)高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格。 ( )

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　　解　　析：國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格;反之，就可能發(fā)生虧損。

　　136、 發(fā)行人可以認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。 ( )

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　　解　　析：發(fā)行人不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的金融債券。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　137、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。 ( )

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　　138、 境內(nèi)上市外資股又稱B股，是指在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。 ( )

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　　139、 上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。 ( )

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　　140、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價方式。 ( )

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