2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(9)

　　第三節(jié) 證券市場的自律管理

　　一、證券交易所的自律管理

　　證券法102條

　　(一) 主要職能

　　(二) 證券交易所的一線監(jiān)管權力

　　(三) 對證券交易活動的管理

　　(四) 對會員進行管理

　　(五) 對上市公司進行管理

　　二、證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991 年8 月28 日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律、行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責

　　(二)自律管理職能

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　1.證券從業(yè)人員的范圍

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書

　　3.執(zhí)業(yè)管理

　　4.相關處罰

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息管理

　　1.誠信信息的內容

　　2.誠信信息的來源以及用途

　　(五)證券業(yè)從業(yè)人員的行為規(guī)范與行為準則

　　1.行為規(guī)范的內容

　　2.保證性行為

　　3.禁止性行為：

　　(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。

　　(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。

　　(3)不得與發(fā)行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。

　　(4)不得勸誘客戶參與證券交易。

　　(5)不得接受分享利益的委托。

　　(6)不得向客戶保證收益。

　　(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權委托。

　　(8)不得限制其他客戶的業(yè)務活動。