2009年證券考試《證券基礎知識》精講班講義(9)

　　三、證券市場的監(jiān)管機構

　　(一)國務院證券監(jiān)督管理機構

　　1、中國證券監(jiān)督管理委員會

　　2、中國證監(jiān)會的派出機構

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理委員會的職責和有權采取的措施

　　1、中國證監(jiān)會的職責

　　2、中國證監(jiān)會采取的措施

　　四、證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容

　　(一)對證券發(fā)行上市的監(jiān)管

　　1、證券發(fā)行核準制

　　2、信息披露制度

　　A、信息披露的意義

　　(1)有利于價值判斷

　　(2)防止濫用信息

　　(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營管理

　　(4)防止不正當競爭

　　(5)提高證券市場效率

　　B、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真實性

　　(3)實效性

　　C、證券發(fā)行與上市的信息公開制度

　　(1)發(fā)行信息的公開

　　(2)上市信息的公開

　　D、持續(xù)信息披露制度

　　E、披露虛假信息或重大遺漏的法律責任

　�、侔l(fā)行人或承銷商在招股說明書、上市公告書等文件中的虛假陳述;

　�、趯�業(yè)性中介服務機構出具的法律意見書、審計報告、評估報告等出現(xiàn)的虛假陳述。

　　3.證券發(fā)行上市保薦制度