2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(9)

　　三、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

　　(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)和有權(quán)采取的措施

　　1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

　　2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的措施

　　四、證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容

　　(一)對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管

　　1、證券發(fā)行核準(zhǔn)制

　　2、信息披露制度

　　A、信息披露的意義

　　(1)有利于價(jià)值判斷

　　(2)防止濫用信息

　　(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理

　　(4)防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　(5)提高證券市場(chǎng)效率

　　B、信息披露的基本要求

　　(1)全面性

　　(2)真實(shí)性

　　(3)實(shí)效性

　　C、證券發(fā)行與上市的信息公開(kāi)制度

　　(1)發(fā)行信息的公開(kāi)

　　(2)上市信息的公開(kāi)

　　D、持續(xù)信息披露制度

　　E、披露虛假信息或重大遺漏的法律責(zé)任

　�、侔l(fā)行人或承銷商在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文件中的虛假陳述;

　　②專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等出現(xiàn)的虛假陳述。

　　3.證券發(fā)行上市保薦制度