2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》精講班講義(9)

　　(三)《中華人民共和國證券投資基金法》

　　經(jīng) 2003 年 10 月 28 日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并于 2004 年 6 月 1 日起正式實(shí)施

　　1、調(diào)整范圍：證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，目的是規(guī)范證券投資基金活動(dòng) , 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益 ,

　　促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

　　基金法的內(nèi)容

　　十二章一百零三條，包括總則，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算，基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則

　　2、基金法主要內(nèi)容：

　　(四)《中華人民共和國刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定

　　1、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　2、提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　3、上市公司的董事、監(jiān)事、高官違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，……

　　4、以欺詐手段取得……

　　5、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　6、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

　　7、編造并傳播影響證券交易的虛假信息、誘騙他人買入證券罪

　　8、操縱證券市場(chǎng)罪

　　9、金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)……

　　10、明知犯罪……