2009年證券考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義(9)

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　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述

　　證券市場法律法規(guī)

　　三個層次：1、《中華人民共和國證券法》、基金法、公司法、刑法對證券犯罪的規(guī)定 2、國務(wù)院頒布的行政法規(guī)3、證監(jiān)部門或相關(guān)部門的規(guī)章

　　一、法律

　　(一)《中華人民共和國證券法》

　　《中華人民共和國證券法》1998年12月29日第九屆全國人大第六次會議通過，生效時間： 1999-7-1

　　開始實施。根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人大第十一次會議修改，2005年10月27日第十屆人大第十八次會議修訂，2006年1月1日生效、

　　1、調(diào)整范圍：涵蓋了中國境內(nèi)的股票，公司債券和國務(wù)院以法認(rèn)定的其它證券的發(fā)行、交易和管理，其核心是保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益�！吨腥A人民共和國證券法》12

　　章構(gòu)成，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責(zé)任和附則

　　2、修訂的主要內(nèi)容

　　一是完善了上市公司的監(jiān)管制度、提高上市公司的質(zhì)量

　　二是加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　三是加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護

　　四是完善證券的發(fā)行、證券交易、證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　五是完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度

　　六是強化證券違法行為的法律責(zé)任

　　七是還對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂。

　　(二) 《中華人民共和國公司法》1993-12-29 由人大五次會議通過，又于 1998-12-25

　　由人大十三次會議修訂《公司法》公司法調(diào)整的對象為公司的組織和行為。

　　1、調(diào)整范圍：包括股份有限公司或者有限責(zé)任公司， 其核心：保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益

　　核心內(nèi)容：規(guī)范公司的法人治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會和監(jiān)事會的權(quán)力與職責(zé)

　　2、主要內(nèi)容：13項。

　　3、修訂的主要內(nèi)容：

　　(1)修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進投資和擴大就業(yè)

　　(2)完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督約束機制體高公司的運作效率

　　①從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制

　�、诮∪�董事會制度，突出董事會決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序

　�、蹚娀�監(jiān)事會作用

　　④明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任

　　(3)健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護機制，鼓勵投資

　　(4)規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展

　　(5)健全公司融資制度充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟發(fā)展的推動作用

　　(6)調(diào)整公司的財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要

　　此外。。。。