2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　126、證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　127、深圳證券交易所規(guī)定，債券大宗交易以及專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行次日回轉(zhuǎn)交易。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　128、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　129、某投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)格代表該議案下的各個(gè)子議案，如2.01元代表議案二中子議案①，2.02元代表議案二中子議案②。依此類(lèi)推。2.00元代表對(duì)議案二下全部子議案進(jìn)行表決。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　130、目前我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道基本上是直接銷(xiāo)售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷(xiāo)和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)人員( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　131、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　132、按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　133、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。( )

　　對(duì) 錯(cuò)

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　　134、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券。( )

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　　135、證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于經(jīng)紀(jì)傭金。 ( )

　　對(duì) 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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