2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》押題密卷

　　136、董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　137、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　138、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　139、專用證券賬戶且只能由代理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　140、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　141、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　142、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，可以用于回購。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　143、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。( )

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　　144、融資融券業(yè)務(wù)只能在證券交易所進(jìn)行。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

　　145、標(biāo)的證券為股票的，融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

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