2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

三．判斷題
1．證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。
2．上市公司進(jìn)行并購(gòu)后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。
3．證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。
4．在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。
5．有形席位和無(wú)形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。
6．辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。
7．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。
8．同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。
9．所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
10．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。
11．在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。
12．上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
13．在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。
14．在清算過(guò)程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過(guò)程則不會(huì)。
15．證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過(guò)戶、非交易過(guò)戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)。
16．如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。
17．在交易性過(guò)戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過(guò)戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。
18．投資者用證券經(jīng)紀(jì)商在營(yíng)業(yè)廳或?qū)�戶室設(shè)置的電腦自助委托終端親自下達(dá)買賣指令的委托方式是磁卡委托。
19．我國(guó)只有在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
20．超過(guò)漲跌限制的委托，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行申報(bào)，但不可能成交。
21．買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。
22．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。
23．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
24．證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
25．證券公司在證券承銷過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買賣。
26．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
27．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。
28．如果發(fā)行人遭受價(jià)值相當(dāng)于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。
29．證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1。
30．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存5年。
31．在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過(guò)程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。
32．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
34．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，是先交割、交收，后清算。
35．在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。
36．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
37．按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來(lái)帳戶。
38．銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。
39．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。
40．股權(quán)（債券）過(guò)戶是指股權(quán)（債券）在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。
41．根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。
42．在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次。
43．以券融資在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S），這是因其在回購(gòu)開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
44．上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過(guò)1萬(wàn)手。
45．回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
46．按規(guī)定用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
47．以券融資者不得將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購(gòu)主體、回購(gòu)場(chǎng)所的屬性決定的。
48．收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。
49．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定折算率從理論上來(lái)講比較合理。
50．從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

51．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。
52．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。
53．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。
54．屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營(yíng)業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。
55．對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值；對(duì)于這部分資金的占用，營(yíng)業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購(gòu)置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營(yíng)業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營(yíng)和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。
56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。
57．工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防止保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。
58．證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所，但可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。
59．證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
60．證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。
61．在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的（實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo)）。
62．法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違反國(guó)家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。
63．從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。
64．事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。
65．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
66．證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識(shí)與服務(wù)內(nèi)容等方面。
67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
68．證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買賣過(guò)程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面。
70．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
參考答案：
一.單選
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B

二.多選
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE

三. 判斷
1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F
14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F
26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T
38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T
50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 
62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T

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