2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

51.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（　�。� 。
A．交易手段高效化
B．服務功能自動化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務處理網(wǎng)絡化
E．業(yè)務管理自動化

52.證券服務部在經(jīng)營中不得有下列行為（　�。� 。
A．為客戶直接辦理開戶
B．為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C．提供證券交易行情
D．辦理交割
E．接受客戶的全權委托

53.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為（　　） 。
A．出納差錯
B．交易差錯
C．事故性差錯
D．責任性差錯
E．技術性差錯

54.對客戶資金，營業(yè)部應遵循的管理制度包括（　�。� 。
A．分帳管理
B．計息
C．對帳
D．嚴禁信用交易
E．存取款自由

55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是（　�。� 。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則

56.按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括（　�。� 。
A．政策風險
B．基本風險
C．系統(tǒng)保障風險及其他風險
D．經(jīng)營管理風險
E．系統(tǒng)風險

57.下列（　　） 屬于交易差錯風險。
A．受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B．證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C．無權或越權代理而造成的風險
D．交割失誤而引起的風險
E．從事違法違規(guī)業(yè)務的風險

58.風險準備金提存的用途主要為（　　） 。
A．彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C．補償自營買賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
E．減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款

59.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定（　�。� 等一系列指標來實施監(jiān)控。
A．資本充足率
B．資產(chǎn)負債率
C．資金周轉率
D．資產(chǎn)速動比率
E．存貨周轉率

60.交易差錯風險防范的主要措施有（　�。� 。
A．嚴格操作規(guī)程
B．提高員工素質
C．嚴格內部管理
D．設立公司內部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構
E．提高差錯或糾紛的處理效率