2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括（　　） 。
A．發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B．經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C．經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
D．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E．經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書

18.集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是（　　） 。
A．集合競價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
B．在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C．高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D．與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E．若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（　　） 。
A．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．為股票申購和交易提供融資
C．散布謠言或其他非公開披露的信息
D．為投資者提供投資咨詢
E．挪用客戶結(jié)算保證金

20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（　�。� 。
A．制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C．要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查