2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

一． 單項(xiàng)選擇題
1．債券上市交易條件中，最為重要的是 （　�。�。
A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級
D． 債券的發(fā)行價(jià)格

2．證券交易的原則不包括 （　�。�。
A． 公開原則
B． 公平原則
C． 及時(shí)原則
D． 公正原則

3．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自 （　�。�。
A． 收取傭金
B． 賺取差價(jià)
C． 收取的咨詢費(fèi)用
D． 證券發(fā)行費(fèi)用

4．證券帳戶的開設(shè)是在 （　�。�。
A． 證券公司
B． 證券交易所
C． 商業(yè)銀行
D． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5．上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （　�。�。
A． 美元
B． 港幣
C． 人民幣
D． 日元

6．關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 （　　）。
A． 對已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B． 對已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C． 未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
D． 已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下

7．深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是 （　�。�。
A． R+2
B． R+3
C． R+4
D． R+5

8．深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 （　　）。
A． 全面指定交易制度
B． 托管證券公司制度
C． 可選擇性指定交易
D． 指定證券公司制度

9．市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是 （　�。�。
A． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B． 在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格
C． 可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D． 有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益

10．證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則是 （　�。�。
A． 時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B． 時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C． 數(shù)量優(yōu)先
D． 市價(jià)優(yōu)先

11．上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過（　　）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%

12．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A． 委托手續(xù)費(fèi)
B． 傭金
C． 印花稅
D． 過戶費(fèi)

13．在上海證券交易所，A股的傭金為（　　）。
A． 成交金額的0．35%，起點(diǎn)為5元
B． 成交金額的0．4%，起點(diǎn)為10元
C． 成交金額的0．4%，起點(diǎn)為5元
D． 成交金額的0．35%，起點(diǎn)為10元

14． 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（　�。�。
A． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B． 代理業(yè)務(wù)
C． 自營業(yè)務(wù)
D． 承銷業(yè)務(wù)

15．下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A． 選擇交易對手的自主性
B． 選擇交易品種的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易價(jià)格的自主性

16．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為（　�。�。
A． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

17．按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A． 交易品種的對象
B． 交易規(guī)模
C． 交易場所
D． 交易性質(zhì)

18．買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為（　�。�。
A． 全價(jià)交易
B． 凈價(jià)交易
C． 差價(jià)交易
D． 市價(jià)交易

19．下面的 不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 經(jīng)濟(jì)性
D． 公平性

20．根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈股本方案公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈）事項(xiàng)。
A． 1個(gè)月
B． 45天
C． 2個(gè)月
D． 90天