2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　�。� 是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。
A. 證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
B. 證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為
C. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
D. 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理
E. 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理

22.證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是（　�。� 。
A. 自己設(shè)計制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
C. 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關(guān)文件
D. 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
E. 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請

23.欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會報送的文件包括（　　） 。
A. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金驗資證明
B. 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事物所審計的上一年度末資產(chǎn)負債表、損益表和財務(wù)狀況變動表
C. 法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D. 上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報送從開業(yè)時起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明
E. 一般人員近1年內(nèi)的獎懲情況說明

24. （　�。�屬于證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為。
A. 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C. 證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D. 將自營帳戶借給他人使用的行為
E. 委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為

25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（　　） 屬于內(nèi)幕交易。
A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B. 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C. 在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D. 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
E. 非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（　�。� 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關(guān)方案
D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E. 發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的30%

27.下述（　�。� 行為屬于操縱市場行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B. 證券公司在一段時間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

28.中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括（　�。� 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E. 證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的（　�。� 。
A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C. 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
D. 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
E. 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場

30.證券公司公司進行自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確（　�。� 等方面。
A. 自營業(yè)務(wù)決策制度
B. 自營操作原則
C. 自營的內(nèi)部決策
D. 自營的內(nèi)部檢查
E. 自營的財務(wù)制度