2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

61．證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為（　�。� 。
A． 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險
B． 基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C． 系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D． 經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險

62．系統(tǒng)風(fēng)險一般包括（　�。� 。
A． 利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、政治風(fēng)險
B． 通貨膨脹風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險
C． 企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險、政治風(fēng)險
D． 利率風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險

63．證券交易風(fēng)險的制度防范通�？蓮模ā　。� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

64．1999年12月財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的（　�。� 差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤的（　�。� 提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備。
A． 1% 10%
B． 5% 10%
C． 2% 5%
D． 10% 1%

65．證券交易風(fēng)險的自律管理通�？蓮模ā　。� 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

66．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向（　�。﹫笈�。
A． 中國人民銀行
B． 國務(wù)院
C． 中國證監(jiān)會
D． 工商行政管理部門

67．不屬于股票交易異常波動的是（　�。� 。
A． 某只股票連續(xù)5個交易日列入“股票、基金公開信息”
B． 某只股票價格的振幅連續(xù)5個交易日達(dá)到15%
C． 某只股票的日成交金額連續(xù)5個交易日逐日增加50%
D． 某只股票的價格連續(xù)3個交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制

68．除（　�。┲挥鞋F(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A． 外匯期權(quán)
B． 利率期權(quán)
C． 股票期權(quán)
D． 股票價格指數(shù)期權(quán)

69．存托憑證可以使投資者（　�。﹪�際管理費用。
A． 在國內(nèi)支付
B． 少付
C． 正常支付
D． 免付

70．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（　�。� 。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%

二．多項選擇題

1.以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（　�。� 。
A．1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開
D．1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E．1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進(jìn)行（　�。┑牧私�。
A．充分
B．真實
C．準(zhǔn)確
D．完整
E．公開

3.股票交易中的競價方式主要包括（　　） 。
A．口頭競價
B．書面競價
C．電報競價
D．信函競價
E．電腦競價

4.公平原則是指（　　） 。
A．嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易
C．證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D．證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E．證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　�。� 。
A．封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B．開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的
C．開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
D．開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E．開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期

6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（　�。� 。
A．經(jīng)國家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B．注冊資本在一定金額以上
C．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
D．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費

7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（　�。� 。
A．遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C．派遣合格代表入場從事證券交易活動
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和帳冊

8.在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（　�。� 。
A．申請報告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B．中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C．機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷
D．經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務(wù)報表
E．證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（　�。� 。
A．未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D．證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E．與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是（　　） 。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．提供咨詢服務(wù)
C．代替客戶進(jìn)行決策
D．穩(wěn)定證券市場
E．向客戶融資融券