三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B)

　　1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率卻越低。(　　)

　　2.證券發(fā)行市場又稱證券次級市場。 (　　)

　　3.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。(　　)

　　4.股票的期值就是股票未來收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r(jià)。(　　)

　　5.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　6.股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末進(jìn)行。(　　)

　　7.我國暫不允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　8.無面額股票沒有內(nèi)在價(jià)值。(　　)

　　9.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。(　　)

　　10.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)。 (　　)

　　11.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。(　　)

　　12.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。(　　)

　　13.公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 (　　)

　　14.證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　15.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。(　　)

　　16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。(　　)

　　17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對手完成相關(guān)款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完成。(　　)

　　18.參與銀行間債券交易的，還需向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。 (　　)

　　19.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、 分散投資的投資工具，因此投資者投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　20.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。(　　)

　　21.中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。(　　)

　　22.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在l2億元以上。(　　)

　　23.審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的職責(zé)。 (　　)

　　24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。(　　)

　　25.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。(　　)

　　26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。(　　)

　　27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式譬金的剩余存續(xù)期，基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。(　　)

　　28.實(shí)物國債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。，(　　)

　　29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。(　　)

　　30.為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。(　　)

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