41.【答案】ABD

　　【解析】股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類，前者又有相對法和綜合法之分;后者是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。

　　42.【答案】ABC

　　【解析】深圳證券交易所選取成分股的一般原則包括：(1)有一定的上市交易時間：(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn); (3)交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合下列各項(xiàng)因素評選出成分股：公司股票在一段時間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。43.【答案】BCD

　　【解析】我國的基金指數(shù)由中證基金指數(shù)系列(以2002年12月31日為基日，基點(diǎn)為1 000點(diǎn))、上證基金指數(shù)(以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，基日指數(shù)為1000點(diǎn))和深證基金指數(shù)(以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1 000點(diǎn))組成。

　　44.【答案】ABC

　　【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　45.【答案】ABC

　　【解析】集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證

　　券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%。證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。證券公司進(jìn)行集合計劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。

　　46.【答案】ABC

　　【解析】D選項(xiàng)，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割。

　　47.【答案】ACD

　　【解析】B選項(xiàng)屬于二證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍。

　　48.【答案】CD

　　【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8每以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

　　49.【答案】BCD

　　【解析】《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》將董事、監(jiān)事納入任職資格監(jiān)管范圍，并明確了證券公舌高級管理人員的范圍。證券公司高管人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職責(zé)的人員。

　　50.【答案】ABC

　　【解析】監(jiān)事會可檢查公司財務(wù)，監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況，對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢，要求董事、經(jīng)理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為，提諺召開臨時股東會，組織對高級管理人員進(jìn)行離任審計以及行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。更換經(jīng)理層人員是董事會的職權(quán)。

　　51.【答案】BCD

　　【解析】A選項(xiàng)，評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣。

　　52.【答案】ABC

　　【解析】D選項(xiàng)，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

　　53.【答案】ABCD

　　【解析】《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括： (1)完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量; (2)加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險;(3)加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度;(4)完善證券發(fā)行、證券交易衣證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序;(5)完善證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度;(6)強(qiáng)化證券違法行為的法律責(zé)任，打擊違法犯罪行為;(7)對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂。

　　54.【答案】BD

　　【解析】我國《公司法》第一百四十三條規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： (1)減少公司注冊資本： (2)與持有本公司股份的其他公司合并; (3)將股份獎勵給本公司職工：(4)股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　55.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第一條。

　　56.【答案】ABD

　　【解析】C選項(xiàng)，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。

　　57.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

　　58.【答案】AB

　　【解析】內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，并且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。CD兩項(xiàng)屬于欺詐客戶行為。

　　59.【答案】ABCD

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途除ABCD四項(xiàng)外，還包括：(1)作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)：(2)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)營機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考;(3)作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù); (4)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考; (5)其他合法用途。

　　60.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條。由于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，不但有對執(zhí)業(yè)行為的要求，而且有對職業(yè)道德等方面的要求，它對從業(yè)人員要求的寬度與深度都高于一般法律規(guī)定。

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