41.【答案】ABD

　　【解析】股價指數的編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類，前者又有相對法和綜合法之分;后者是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數加以計算，又有基期加權、計算期加權和幾何加權之分。

　　42.【答案】ABC

　　【解析】深圳證券交易所選取成分股的一般原則包括：(1)有一定的上市交易時間：(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標準; (3)交易活躍，以每家公司一段時期內的總成交金額和換手率作為衡量標準。根據以上標準，再結合下列各項因素評選出成分股：公司股票在一段時間內的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財務狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。43.【答案】BCD

　　【解析】我國的基金指數由中證基金指數系列(以2002年12月31日為基日，基點為1 000點)、上證基金指數(以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價總值為基期，基日指數為1000點)和深證基金指數(以2000年6月30日為基日，基日指數為1 000點)組成。

　　44.【答案】ABC

　　【解析】證券資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。

　　45.【答案】ABC

　　【解析】集合計劃資產投資于一家公司發(fā)行的證

　　券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產凈值的10%。證券公司將集合計劃資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯公司的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，集合計劃資產中的證券不得用于回購。

　　46.【答案】ABC

　　【解析】D選項，證券公司及其從業(yè)人員不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割。

　　47.【答案】ACD

　　【解析】B選項屬于二證券資產管理業(yè)務的具體業(yè)務范圍。

　　48.【答案】CD

　　【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關專業(yè)考試或具有8每以上法律工作經歷;或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

　　49.【答案】BCD

　　【解析】《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》將董事、監(jiān)事納入任職資格監(jiān)管范圍，并明確了證券公舌高級管理人員的范圍。證券公司高管人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書、境內分支機構負責人以及實際履行上述職責的人員。

　　50.【答案】ABC

　　【解析】監(jiān)事會可檢查公司財務，監(jiān)督董事會、經理層履行職責的情況，對董事及經理層人員的行為進行質詢，要求董事、經理層人員糾正其損害公司和客戶利益的行為，提諺召開臨時股東會，組織對高級管理人員進行離任審計以及行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職權。更換經理層人員是董事會的職權。

　　51.【答案】BCD

　　【解析】A選項，評估機構的實有資本不得少于30萬元人民幣。

　　52.【答案】ABC

　　【解析】D選項，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應具備的條件。

　　53.【答案】ABCD

　　【解析】《證券法》的主要修訂內容包括： (1)完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量; (2)加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風險;(3)加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度，明確對投資者損害賠償的民事責任制度;(4)完善證券發(fā)行、證券交易衣證券登記結算制度，規(guī)范市場秩序;(5)完善證券監(jiān)管制度，加強對證券市場的監(jiān)管力度;(6)強化證券違法行為的法律責任，打擊違法犯罪行為;(7)對分業(yè)經營和管理、現貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進入股市等問題進行了修訂。

　　54.【答案】BD

　　【解析】我國《公司法》第一百四十三條規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外： (1)減少公司注冊資本： (2)與持有本公司股份的其他公司合并; (3)將股份獎勵給本公司職工：(4)股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　55.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》第一條。

　　56.【答案】ABD

　　【解析】C選項，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個信用資金賬戶。

　　57.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　58.【答案】AB

　　【解析】內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，并且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。CD兩項屬于欺詐客戶行為。

　　59.【答案】ABCD

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途除ABCD四項外，還包括：(1)作為中國證監(jiān)會對有關人員進行任職資格審核的依據：(2)作為境內外其他金融監(jiān)營機構對有關人員進行任職資格審核的參考;(3)作為中國證券業(yè)協會推薦有關人選或組織行業(yè)評比的依據; (4)作為證券從業(yè)機構客戶選擇專業(yè)服務人士的參考; (5)其他合法用途。

　　60.【答案】ABCD

　　【解析】參見《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條。由于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是一部自律規(guī)則，不但有對執(zhí)業(yè)行為的要求，而且有對職業(yè)道德等方面的要求，它對從業(yè)人員要求的寬度與深度都高于一般法律規(guī)定。

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