41.股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為(　　)。

　　A.相對法

　　B.綜合法

　　C.修正法

　　D.基期加權(quán)法

　　42.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有(　　)。(1分)

　　A.有一定的上市交易時(shí)間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)間內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　43.我國的基金指數(shù)由(　　)組成。

　　A.恒生基金指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　44.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　) 。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　45.關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)投資，下列各項(xiàng)說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券。按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%

　　B.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

　　C.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資

　　產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告

　　D.證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購

　　46.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　D.對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　47.證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

　　B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

　　C.為上市公司重大投資、收購兼弗、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

　　D.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

　　48.擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括(　　)。(1分)

　　A.具有任職資格

　　B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)

　　C.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　D.從事證券_亡作5年以上

　　49.2006年，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，下列屬于其監(jiān)管范圍的有(　　)。(1分)

　　A.證券公司普通職員

　　B.證券公司董事

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.證券公司監(jiān)事

　　50.證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)有(　　)。

　　A.監(jiān)事會可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況

　　C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢

　　D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員

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