51.關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.評估機構(gòu)的實有資本不得少于50萬元人民幣B.風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣

　　C.自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D.對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)承擔(dān)

　　52.如果(　　)，那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。(1分)

　　A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄

　　53. 《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　54.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有(　　)。(1分)

　　A.反收購

　　B.為減少公司資本而注銷股份

　　C.維護二級市場股價

　　D.與持有本公司股份的其他公司合并

　　55. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的立法目的包括(　　)。

　　A.規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點

　　B.防范證券公司的風(fēng)險

　　C.保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益

　　D.促進證券交易機制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展

　　56.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有(　　) 。

　　A.正券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　B.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，并且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定

　　C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶

　　D.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　57.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有(　　)(1分)

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　58.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，并且從事有價證券交易曼：其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　D.挪黽客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　59.詞券業(yè)從業(yè)人員諷信信息的用途有(　　)。

　　A.作勾境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)

　　B.作勺國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

　　C.作為證券從業(yè)機構(gòu)沼聘人員的參考

　　D.作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

　　60.從世人員在從業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守(　　)的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.自律規(guī)則

　　C.所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

　　D.行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

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