51.關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.評估機構(gòu)的實有資本不得少于50萬元人民幣B.風(fēng)險準備金不得少于5萬元人民幣

　　C.自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險準備金

　　D.對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)承擔(dān)

　　52.如果(　　)，那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。(1分)

　　A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　　B.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　　C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄

　　53. 《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度

　　D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　54.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有(　　)。(1分)

　　A.反收購

　　B.為減少公司資本而注銷股份

　　C.維護二級市場股價

　　D.與持有本公司股份的其他公司合并

　　55. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的立法目的包括(　　)。

　　A.規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點

　　B.防范證券公司的風(fēng)險

　　C.保護證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益

　　D.促進證券交易機制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展

　　56.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有(　　) 。

　　A.正券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　B.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，并且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定

　　C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶

　　D.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　57.有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有(　　)(1分)

　　A.指定商業(yè)銀行

　　B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C.資產(chǎn)托管機構(gòu)

　　D.證券交易所

　　58.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，并且從事有價證券交易曼：其他有償轉(zhuǎn)讓行為

　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　D.挪黽客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　59.詞券業(yè)從業(yè)人員諷信信息的用途有(　　)。

　　A.作勾境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)

　　B.作勺國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考

　　C.作為證券從業(yè)機構(gòu)沼聘人員的參考

　　D.作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)

　　60.從世人員在從業(yè)過程中，應(yīng)當遵守(　　)的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.自律規(guī)則

　　C.所在機構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

　　D.行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則

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