二、不定項選擇題(本大題共60小題，共40分其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求.多選、少選、錯選均不得分)

　　1.下列各項屬于公募證券特征的有(　　)。

　　A.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾拱資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者

　　2.隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少匡家成立了主權財富基金，下列關于主權財富基金的說 法錯誤的有(　　)。

　　A.主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量官方外匯儲備

　　B.2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視為中國主權財富基金的發(fā)端

　　C.中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資

　　D.中國投資有限責任公司注冊資本金為l 00

　　C億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值

　　3.合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有(　　)。(1分)

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　4.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商(　　)。(1分)

　　A.開發(fā)咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司改組等

　　B.對所有新批準的證券業(yè)務等給予國民待遇

　　C.設立合營公司，外資比例不超過1/4

　　D.在國內(nèi)設立分支機構

　　5.關于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是(　　)。(1分)

　　A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

　　B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

　　C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值

　　D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價值不會發(fā)生變化

　　6.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有(　　)等。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結構

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　7.財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在(　　)。

　　A.通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展

　　B.通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

　　C.干預資本市場各類交易適用的稅率

　　D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格

　　8.股東大會可以行使的職權有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項

　　C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

　　9.享有優(yōu)先認股權的股東可以選擇(　　)。

　　A.行使此權利來認購新發(fā)行的普通股票

　　B.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　C.不行使此權利而聽任其過期失效

　　D.保留此權利，到下次認股時行使

　　10.關于國家股，下列說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份

　　B.國家對新組建的股份公司進行投咨構成國家股

　　C.國家股由國務院授權的部門或機構持有，或者根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有

　　D.國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理部門的有關規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)

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