41.【答案】B

　　【解析】上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中選擇排名前50位的股票組成樣本。

　　42.【答案】C

　　【解析】上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模、流動(dòng)性、行業(yè)代表性3項(xiàng)指標(biāo)。

　　43.【答案】D

　　【解析】深證系列綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)等。深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所上市的全部股票為樣本股，以1991年4月3日為綜合指數(shù)和A股指數(shù)的基期，以指數(shù)樣本股計(jì)算日股份數(shù)作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

　　44.【答案】B

　　【解析】債券的期限越長(zhǎng)，就越容易受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響：期限越短，受到利率風(fēng)險(xiǎn)損害的可能性就越小，長(zhǎng)期債券的高利率是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。

　　45.【答案】A

　　【解析】8選項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù);C選項(xiàng)，融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);D選項(xiàng)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　46.【答案】B

　　【解析】設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　47.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格監(jiān)管辦法》第五條，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，也可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

　　48.【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。

　　49.【答案】A

　　【解析】目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

　　50.【答案】B

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、

　　期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　51.【答案】A

　　【解析】A選項(xiàng)，業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　52.【答案】A

　　【解析】《證券法》第八十六條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi).不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　53.【答案】A

　　【解析】我國(guó)《刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金.

　　54.【答案】D

　　【解析】我國(guó)《刑法》第一百八十：二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

　　55.【答案】C

　　【解析】A選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;B選項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪：D選項(xiàng)屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。

　　56.【答案】A

　　【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第六條規(guī)定， 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)情況。

　　57.【答案】D

　　【解析】我國(guó)《證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)楞管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　58.【答案】D

　　【解析】凡年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　59.【答案】D

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　60.【答案】A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

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