三、判斷題

　　1.【答案】B

　　【解析】從整體上說，證券的風(fēng)險與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高：風(fēng)險越小的證券，預(yù)期收益越低。

　　2.【答案】B

　　【解析】證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場或初級市場;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱二級市場或次級市場。

　　3.【答案】B

　　【解析】公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本。

　　4.【答案】 B

　　【解析】題中所述為股票的現(xiàn)值。股票的期值是指股票未來股息收入、資本利得收入等股票未來收益。

　　5.【答案】A

　　6.【答案】B

　　【解析】股票分割一般在年度決算月份進(jìn)行。

　　7.【答案】B

　　【解析】2005年2月18日，中國人民銀行、財政部、國家發(fā)改委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)征中國發(fā)行人民幣債券。

　　8.【答案】B

　　【解析】無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅表現(xiàn)在形式上。也就是說，它們都代表著股東對公司資本總額的投資比例，股東亨有同等的股東權(quán)利。

　　9.【答案】 B

　　【解析】結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它一門有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的， 也有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)的衍生產(chǎn)品。

　　10.【答案】B

　　【解析】對資產(chǎn)：評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為中國證監(jiān)會;對注冊會計師和會計師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

　　11.【答案】B

　　【解析】金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，就獲得了在規(guī)定的期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。

　　12.【答案】B

　　【解析】無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股，即A股：境內(nèi)上市外資股，即B股;境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股;其他。

　　13.【答案】B

　　【解析】建業(yè)股息是一個特例，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　15.【答案】B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的其他證券。

　　16.【答案】A

　　17.【答案】B【解析】中央結(jié)算是在凈額清算基礎(chǔ)上進(jìn)行的。

　　18.【答案】B

　　【解析】參與銀行間債券交易的，還需向中國國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。

　　19.【答案】B

　　【解析】證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散風(fēng)險、降低風(fēng)險的投資工具。但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險。

　　20.【答案】A

　　21.【答案】A

　　22.【答案】B【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之 一是財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。

　　23.【答案】B

　　【解析】審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責(zé)。

　　24.【答案】B

　　【解析】契約型基金又稱單位信托基會，是指將投 資人、管理人托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。因此，翅約型基金籌集的資金屬于一種信托財產(chǎn)，而非借入資金。

　　25.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　26.【答案】A

　　27.【答案】A

　　28.【答案】B【解析】實物國債與實物債券的含義是不同的。實物債券是專指具有實物票券的債券，它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應(yīng);而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。

　　29.【答案】B

　　【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定毆息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。題中所述為非參與優(yōu)先股票。

　　30.【答案】 A

　　31.【答案】 B

　　【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。

　　32.【答案】B

　　【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。

　　33.【答案】B

　　【解析】證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。題中所述為設(shè)權(quán)證券。

　　34.【答案】B

　　【解析】金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格變動的派生金融工具。

　　35.【答案】B

　　【解析】股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

　　36.【答案】 B

　　【解析】股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的內(nèi)在價值波動。

　　37.【答案】 B

　　【解析】國債基金的收益率與市場利率成反比，即當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

　　38.【答案】B

　　【解析】一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計價。

　　39.【答案】B

　　【解析】一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷或供不應(yīng)求商品的股票購買力風(fēng)險較小，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游商品等股票的購買力風(fēng)險較大。

　　40.【答案】A

　　41.【答案】A

　　42.【答案】B

　　【解析】優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先

　　股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中，除了獲得固定的股息之外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配。

　　43.【答案】B

　　【解析】無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。

　　44.【答案】B

　　【解析】有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人。有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每6個月召開一次，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

　　45.【答案】B

　　【解析】金融期貨交易雙方在成交時不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，在成交后，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。因此，金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。而在金融期權(quán)交易中，在成交時，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交之后，除了到期履約之外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　46.【答案】B

　　【解析】開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。

　　47.【答案】A

　　48.【答案】A

　　49.【答案】B

　　【解析1股份報價轉(zhuǎn)讓是指投資者委托證券公司，為其轉(zhuǎn)讓中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)行代理報價、成交確認(rèn)和股份過戶的股份轉(zhuǎn)讓方式。

　　50.【答案】B

　　【解析】合謀是指行為人欲影響市場行情而與他人同謀，由一方作出交易委托，另一方按對方委托的內(nèi)容，在同一時間、地點(diǎn)，以同等數(shù)量和價格反向委托，并達(dá)成交易的行為。題中所述為虛買虛賣的行為方式。

　　51.【答案】B

　　【解析】在美國，對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，若房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，司以申請再抵押。

　　52.【答案】B

　　【解析】按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到鬟前，如果發(fā)廳人的核心資本充足率低于4%，那么發(fā)行人可以延期支付利息。

　　53.【答案】B

　　【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月。

　　54.【答案】A

　　55.【答案】A

　　56.【答案】B

　　【解析】經(jīng)營風(fēng)險是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司盈利水平變化，從而便投資者預(yù)期收益下降的可能。財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降白乞風(fēng)險。

　　57.【答案】B .

　　【解析】我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。

　　58. 【答案】B

　　【解析】上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加投，基日為2002年12月31日 基點(diǎn)為100點(diǎn)。

　　59.【答案】B

　　【解析】3個月期歐洲美元期貨屬于利率期貨。

　　60.【答案】B

　　【解析】無風(fēng)險收益率是指把資金投資于某一沒有任何風(fēng)險的投資對象而能得到的收益率，這是一種理想的投資收益，在現(xiàn)實生活中不存在。

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