2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

　　105.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　106.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。(1分)

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　107.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.專項(xiàng)

　　D.不定向

　　108.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　　B.對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對(duì)和驗(yàn)證

　　C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　D.以上均正確

　　109.證券公司應(yīng)當(dāng)建立起由( )的融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)和建立融資融券業(yè)務(wù)的( )監(jiān)控系統(tǒng)。(1分)

　　A.總部集中管理

　　B.營(yíng)業(yè)部分散管理

　　C.集中風(fēng)險(xiǎn)

　　D.分散

　　110..債券是一種虛擬資本表現(xiàn)在( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但也是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

　　B.債券是實(shí)際運(yùn)用資本的證書

　　C.債券的流動(dòng)并不代表他實(shí)際資本也流動(dòng)，債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外

　　D.債券屬于有價(jià)證券

　　111.根據(jù)發(fā)行主體不同，債券可以分為( )。

　　A.國(guó)家債券 B.政府債券

　　C.金融債券 D.公司債券

　　112.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的優(yōu)點(diǎn)是( )。(1分)

　　A.數(shù)額大 B.時(shí)間短

　　C.成本低 D.不受貸款銀行條件限制

　　113.記賬式國(guó)債發(fā)行分為( )。(1分)

　　A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　　D.跨市場(chǎng)發(fā)行

　　114.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券描述正確的是( )。

　　A.在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券與一般債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前就具有了股東的權(quán)利

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