2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(3)

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　　(一)單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是 ( )。

　　A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》

　　2.《中華人民共和國證券投資基金法》于( )起正式實(shí)施。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2005年1月1日 D.2005年6月1日

　　3.對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施是( )。

　　A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷

　　4.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )。

　　A.1991年7月28日 B.1991年8月28日

　　C.1991年9月28日 D.1991年10月28日

　　5.參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

　　6. 按證券所代表的權(quán)利和性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為( )。

　　A.發(fā)行市場(chǎng)證券和交易市場(chǎng)證券 B. 上市證券和公司證券

　　C.公募證券和私募證券 D.股票、債券和其他證券

　　7. 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。

　　A. 公募證券 B. 私募證券 C. 基金證券 D. 非上市證券

　　8.證券市場(chǎng)的運(yùn)行形成了證券需求者和證券供給者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系體現(xiàn)了證券市場(chǎng)的( )。

　　A. 保障功能 B. 籌資-投資功 C. 定價(jià)功能 D. 競(jìng)爭(zhēng)功能

　　9.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，有基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金是( )。

　　A. 證券投資基金 B. 社�；�金 C. 企業(yè)年金 D. 社會(huì)公益基金

　　10.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金是( )。

　　A. 證券投資基金 B. 養(yǎng)老基金 C. 企業(yè)年金 D. 社會(huì)公益基金

　　11.證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于( )。

　　A. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) B. 證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu) C. 自律性組織 D. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　12..證券法正式頒布于( )。

　　A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年

　　13.按( ),有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A. 證券發(fā)行主體不同 B.是否在交易所掛牌交易

　　C.募集方式分類 D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　14.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%

　　15.下面( )不是股票的特征。

　　A. 收益性 B. 返還性 C. 風(fēng)險(xiǎn)性 D. 流動(dòng)性

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