2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》考前模擬題(3)

　　(三)判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行交易的證券代理買賣。( )

　　122.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有獨立性。( )

　　123.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。( )

　　124.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部授權(quán)分支機構(gòu)承擔(dān)。( )

　　125.證券登記結(jié)算公司為證券公司開立清算賬戶。( )

　　126.擁有債券的人是債權(quán)人，是公司外部利益相關(guān)者( )。

　　127.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響( )。

　　128.總體而言，如果市場是有效的，債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系 ，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別( )。

　　129.記賬式國債購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險，是我國重要的國債品種( )。

　　130.不動產(chǎn)抵押公司債券所用作抵押的財產(chǎn)價值要與發(fā)生的債務(wù)額相等( )。

　　131.公司發(fā)行債券的目的主要是為了賺錢( )。

　　132.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅( )。

　　133.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行了1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元。盡管發(fā)行量不大，但卻保持了我國在國際資本市場上經(jīng)常發(fā)行人的地位，樹立了我國政府在金融機構(gòu)的國際形象，在國際資本市場確立了我國主權(quán)信用債券的地位和等級，并對我國金融業(yè)的對外開放起到了重要的推動作用( )。

　　134.1998年3月，兩只開放式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理( )。

　　135.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。

　　136.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。

　　137.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。

　　138.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨

　　立法人地位( )。

　　139.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。

　　140.封閉式基金的收入分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%( )。

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